海通证券处罚原因 海通证券交易问题？
海通证券处罚原因 海通证券交易问题
6月22日，上海证监局发布针对海通证券一从业人员刘某的行政处罚决定书。处罚决定书显示，刘某因违法炒股被罚没1.09亿元。7年内累计交易146.82亿目前处于刑事审判阶段 处罚决...
1. 海通证券保荐的深圳新星可转债项目被处罚
据《深圳商报》,2022年3月,海通证券保荐的深圳新星可转债项目,因为在发行上市当年营业利润同比下滑50%以上,为此证监会对海通保代王行健、张恒作出3个月内不受理行政许可的处罚措施。
陷入突发债务...
2. 海通证券多次因投行违规被处罚
今年以来,海通证券已多次因投行违规被处罚,而其IPO项目更是频现撤单。 警示函称,海通证券及2名保代在保荐沃得农机IPO过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未及时向深交所报告和披露公司...
3. 海通证券受到证监会行政处罚
海通证券5月24日晚间公告,公司23日收到证监会行政处罚事先告知书,因公司涉嫌违法违规案,证监会责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得50.97万元,并处罚款254...
公司未按要求采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。海通证券通过添...
4. 海通资管权益部原副总违规买卖股票
内幕交易四年仍赔钱!海通资管权益部原副总动用数亿资金买卖400余只股票,违法,犯罪,股票,证券法,内幕交易,上海证监局,海通资管权益部
5. 海通证券交易软件异常情况
【海通证券交易软件出现异常情况 具体原因还在核实中】3月25日上午,有投资者反映,海通证券的交易软件无法撤单、无法委托、完全无法正常交易,瘫痪时间持续长达一个小时。另有...
6. 2001年-2015年证券公司及从业人员违法行为概况
有1人因为其作为证券公司从业人员在证券交易活动中作出信息误导而受到处罚。 (二)2001年-2...
7. 融资融券标的证券
融资融券标的证券。融资融券只能交易融资融券标的证券，一般会在证券前面加R进行标识，当前融资融券交易...
海通证券因各种交易问题和违规行为屡屡受到监管部门的处罚和处分。这些问题包括保荐项目被处罚、投行违规、交易软件异常、违规操作等。这些问题暴露出海通证券在交易和经营方面存在一定的风险和不规范行为，监管部门将继续加强对其监管，确保市场的正常运行和投资者的权益保护。